Page 41 - Guía Legal de compliance Colombia

3. Normatividad de prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y 41 financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/fpadm)
Sistema de Gestión de Riesgos
Apectos mínimos en el Sistema
SAGRILAFT
Está compuesto por las etapas de identificación, medición, control y monitoreo, el sistema debe incluir:
- Identificación y análisis de eventos de riesgo.
- Medición y evaluación de los riesgos.
- Control del riesgo.
- Monitoreo del riesgo.
- Procedimientos de debida diligencia y debida diligencia intensificada.
- Conocimiento de las contrapartes.
- Reglamento del manejo de dinero en efectivo.
- Medidas de control.
- Reportes a la UIAF.
- Divulgación y capacitación.
- Roles y responsabilidades.
- Uso de herramientas tecnológicas de acuerdo con el
tamaño y actividad de la empresa.
- Sanciones
SIPLA
Está compuesto por medidas de control, apropiadas y sufi- cientes para prevenir las actividades delictivas, está com- puesto por:
- Manuales de procedimientos para conocimiento de los clientes y el mercado.
- Actividades de control.
- Roles y responsabilidades.
- Sanciones.
- Reportes a la UIAF.
- Uso de herramientas tecnológicas de acuerdo con el
tamaño y actividad de la empresa.