Page 42 - Guía Legal de compliance Colombia
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42 3. Normatividad de prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/fpadm)
Sistema de Gestión de Riesgos
Apectos mínimos en el Sistema
SIPLAFT
Está compuesto por fases de prevención y control y este compuesto por:
- Identificación de factores de riesgo.
- Establecimiento de medidas de control.
- Acreditación de procesos de verificación.
- Conocimiento de contrapartes.
- Políticas de riesgo empresariales con sus respectivos
procedimientos.
- Roles y responsabilidades.
- Reportes a la UIAF .
- Reportes de accionistas o asociados.
- Conservación de documentos y registros.
- Diseño, aprobación implementación de políticas. - Capacitación.
- Sanciones.
